律所业绩 | 德和衡上海分所一带一路与跨境金融团队助力国有私募基金高管完成从业资格认定

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近日，北京德和衡（上海）律师事务所一带一路与跨境金融团队在夏磊律师、文芊月律师的带领下，成功为某国有私募基金高级管理人员提供基金从业资格认定专项法律服务，凭借专业细致的服务，助力该高管顺利通过基于从业经验及诚信记录的资格认定，彰显了团队在私募基金领域特殊事项法律服务中的深厚实力。

本次资格认定聚焦高级管理人员豁免考试的情形。根据中国证券投资基金业协会 2016 年 5 月 13 日发布的《私募基金登记备案相关问题解答（九）》规定，私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，若从业年限、退出项目数量、管理资本量等条件符合要求，且能提供相关材料证明，无需通过考试即可申请认定基金从业资格。



团队深入研究上述规定及相关监管要求，针对该国有私募基金高管的职业经历，系统梳理其从业年限内的项目管理经验、退出项目详情、管理资本规模等关键信息，协助准备并完善证明材料，确保材料符合协会审核标准。在整个过程中，团队与基金业协会保持积极沟通，及时响应审核反馈，高效解决认定过程中的疑点问题，最终助力该高管成功通过资格认定。

德和衡上海分所一带一路与跨境金融团队在私募基金法律服务领域布局全面，除本次的高级管理人员从业资格认定外，还涵盖私募基金管理人备案、常年法律顾问、产品专项法律服务、注销专项法律服务等全流程业务。其中，特殊事项法律服务针对私募基金运营中的各类非常规需求，如高管资格认定、重大事项变更合规审查、历史遗留问题整改等，为客户提供定制化解决方案。

此次服务的顺利完成，进一步丰富了团队在私募基金特殊事项领域的实践经验。未来，团队将持续深耕私募基金法律服务市场，以专业能力为各类私募基金机构及从业人员提供全方位法律支持，助力行业规范发展。

团队介绍

德和衡上海分所一带一路与跨境金融团队，由文芊月律师与夏磊律师共同领航。团队成员具有私募基金及资本市场多年从业背景，专业能力扎实、精通多法域法律，在境内外金融产品合规、境内外私募基金与资本市场业务，尤其是跨境金融资产交易等方面经验丰富。曾助力众多知名机构，以专业能力为境内外客户在一带一路及跨境金融事务中保驾护航。

夏磊 律师

资本市场、私募基金、一带一路法律服务

联系邮箱：xialei@deheheng.com

文芊月 律师

投融资交易与争议解决、国际商事仲裁、民航产业法律服务

联系邮箱：wenqianyue@deheheng.com

微信视频号：文芊月

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