首家券商基金投顾试点运营满周年，国联证券总规模近90亿居第一

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作者：贝壳财经
新京报贝壳财经讯 （记者 胡萌）券商基金投顾试点成果逐渐揭晓，4月22日，在“寻找大方向”基金投顾新品牌发布会上，首家运营满周年的券商基金投顾试点国联证券透露了成绩单，截至最新，国联证券基金投资签约客户近9万名，总保有规模近90亿元。

据了解，自2019年10月底以来，包括券商、公募基金、银行以及第三方基金销售在内的18家机构，先后获得了投顾试点资格，中金公司、银河证券、中信建投、申万宏源、华泰证券、国泰君安、国联证券等7家券商于去年初获得第三批基金投资顾问资格。

值得注意的是，券商基金投顾的理念虽然相同，但各家券商在展业方面的具体“打法”不同。

贝壳财经记者发现，除国联证券外，其他试点券商均为头部券商。而国联证券展业最早，规模最大。

国泰君安年报披露，2020年财富管理转型卓有成效，投顾业务服务客户超过2万人，资产规模超过20亿元。申万宏源年报显示，截至2020年末，已上线6只基金投顾策略组合，签约客户3.68万户，签约客户资产规模达11.37亿元。

中信建投也在年报中称基金投顾业务试点进展良好，线上投顾服务平台服务人次3,646万，基金投顾签约1.65万户，但未提及资产规模。

记者了解到，去年11月，杭州银行与国联证券正式牵手，合作推出“神机营”基金投顾业务，率先成为业内落地银证合作的典范。目前国联证券正在洽谈多家银行、第三方代销机构，年内有望力争达成与20家以上的机构合作。

国联证券总裁葛小波表示，基金投顾业务是财富管理的方向性和趋势性业务，是能真正实现客户资产保值增值和公司收益增长双赢的盈利模式。

未来随着客户需求更趋多元化和复杂化，财富管理将进一步围绕“以客户为中心”进行更深层次的模式变革和分化。接下来，整个财富管理行业将迎来各金融机构的“真刀真枪”的转型之战，对手可能是传统领域的头部先行者，也可能是新兴领域的强劲后来者。

新京报贝壳财经记者 胡萌 编辑 陈莉 校对 李世辉